检察日报丨公平公正办理企业合规案件，督促企业依法经营

王玲　李小囡

2020年3月，最高人民检察院启动涉案企业合规改革试点，正式把企业合规纳入刑事司法程序。近年来，辽宁省沈阳市铁西区检察院紧跟上级院部署，陆续开展一系列涉案企业合规考察工作，取得了一些有价值的办案经验。

记者：检察机关开展涉案企业合规改革试点工作，对促进民营企业高质量发展、营造法治化营商环境具有重要意义。目前沈阳市铁西区检察院已经开展了哪些相关工作？作为基层检察院，有哪些好的经验可以分享？

颜国军：服务保障各类市场主体在法治轨道上发展，是近年来检察机关的重要工作，开展涉案企业合规改革试点，是以高水平检察履职服务经济社会高质量发展的务实之举。2024年开年，我院先后对两起涉案企业合规考察案件召开公开听证会，邀请人大代表、政协委员、人民监督员、律师等社会各界人士，就涉案企业合规整改情况及案件处理广泛听取意见。

说到经验，一是在办理企业合规案件过程中，牢牢把握“高质效办好每一个案件”的理念。以更好的检察履职助力法治化营商环境建设，基层检察院要奋力当好“排头兵”，全面评估企业合规整改成本，以“治罪与治理并重”的理念保护企业合法权益。

二是要公平公正地办理企业合规案件。企业经营讲究务实、高效，检察办案其实也有同样的特点，但我们首要考虑的还是公正，既要着力实现企业合规案件办理政治效果、法律效果与社会效果的有机统一，同时，也要让涉案企业在合规整改后创造更大价值。公开听证、人民监督员都是很好的方式，二者相结合，以人民群众看得见的公开，实现检察办案可感受的公正。为什么要请多方代表参加听证会？因为“兼听则明”，检察官不可能对各行业的企业都了解，但通过各方代表共同“把脉”，群策群力，我们一定能维护前面提到的“公正”二字。

记者：在实践中，办理涉案企业合规案件有什么需要注意的问题？沈阳市铁西区检察院为推动涉案企业合规改革落实做了哪些努力？

颜国军：检察机关是推动企业合规建设的重要力量，但也要加强与相关单位的沟通，全方位推动企业合规考察制度贯彻落实。

2023年，辽宁已实现涉案企业合规改革刑事诉讼全流程适用，根据我省检察院和省法院联合印发的《关于联合推进涉案企业合规改革的实施办法》，公检法三方合力构建规范高效的涉案企业合规整改工作协作体系，这就给了涉案企业更多机会、更长周期，全面完善内部治理，有效防范法律风险。

实践中，我院也遇到过个别涉案企业因各种原因在检察环节未能适用合规整改程序，但这种情况可能是暂时的，在审判环节仍有机会进行合规整改。

对此，我们及时将相关信息抄送给同级法院，为日后的审判工作提供参考；同时，通过侦查监督与协作配合办公室，加大对涉企案件的引导侦查力度，确保尽快完成侦查取证工作，尽可能降低刑事诉讼程序对涉案企业正常生产经营活动的影响。

记者：为推动涉案企业合规改革试点工作走深走实，2024年，沈阳市铁西区检察院在企业合规考察工作方面有哪些部署？

颜国军：在总结以往工作经验的基础上，今年我们打算重点做好三项工作。

一是全面公正地评估合规考察可行性。我们的办案思路非常明确，首先是全面评估拟开展涉案企业合规考察的案件是否事实清楚，这是最基本前提，然后是核实涉案企业及人员是否均系初犯偶犯、自愿认罪认罚等基本要求，最后是逐一排查有无禁止适用情形。

二是做好行刑反向衔接工作。刑事处罚与行政处罚的目的、承担责任的形式都不同，不能以刑代罚，更不能“不刑也不罚”。我们增进与区公安分局、区市场监督管理局等行政主管机关间的交流，就行政处罚相关问题达成共识，确保案件在得到妥善处理、罚当其责的同时，尽可能不影响企业正常经营，确保市场主体能够继续创造经济价值。

三是重点推进跟踪回访工作。我们办理企业合规案件的最终目的，应当是督促涉案企业依法经营、持续健康发展，企业合规工作不能随案件办结而“一结了之”，要走好企业合规“后半程”。通过实地走访、电话调研、随机抽查等多种形式跟踪回访，了解企业合规整改后的动态，精准提供检察服务，通过检察建议、法治宣传等灵活多样的方式，帮助企业建章立制、堵塞漏洞，引导促进民营企业自主加强合规建设。