沈阳丨市检察院召开适用第三方监督评估机制合规案件公开听证会

为持续推进涉案企业合规改革制度建设，立规促改，提质增效，2022年4月，沈阳市检察院联合沈阳市工商联等九家单位共同会签了《沈阳市涉案企业合规考察第三方监督评估机制实施办法（试行）》《沈阳市涉案企业合规考察第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》等配套文件，为第三方机制平稳顺畅运行、合规案件高质高效办理打下坚实的制度基础。

近日，沈阳市检察院对沈阳某木业有限公司及其实际控制人李某某涉嫌走私普通货物案进行公开听证，本次听证会系全市首例适用第三方监督评估机制合规案件公开听证会。

沈阳市检察院党组副书记、分管日常工作的副检察长孔岩主持听证。包括省、市人大代表、人民监督员在内的5名听证员，涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员，市工商联、沈阳海关有关负责同志参加听证。

听证会上，孔岩副检察长明确了本次听证会焦点议题为验收涉案企业经过合规考察期内整改是否已经达成合规整改预期、犯罪嫌疑单位及主管人员是否符合相对不起诉条件，并主持案情汇报、各方发言、听证员提问、听证评议等各环节。

承办检察官介绍了基本案件情况，认为涉案企业发展前景较好，疫情结束后积极组织复工复产，但内部管理机制不健全，如果被提起公诉则面临“垮掉”风险；反之，如果给予其合规整改机会，不仅有助于挽救该小微企业，还能带动关联企业合规经营，起到“办理一案、带动一片”的效果。

涉案企业一方汇报了企业合规整改情况，同时表达了企业未来守法经营、规范有序运作的决心：“我们真的接受了教训，希望检察机关能给企业重新出发、轻装上阵的机会，今后我们将严守法律底线，自觉合规经营。”

沈阳海关缉私局、企业管理和稽查处，市工商联法规处有关领导及负责同志针对焦点问题依次发表了意见。

第三方监督评估专家组代表结合听证员提出的关于企业合规整改细节问题，全面介绍了该涉案企业合规整改情况：邀请专业人士为员工进行进口报关业务和合规培训，切实提高员工法律风险防范意识；设立“合规岗”，建立法律风险防控机制，促进有效防范企业涉罪涉法涉诉风险。专家组明确给出评估意见，认为企业合规整改目标已实现。

经过认真评议，五名听证员一致认同第三方组织的考察结果，综合案情建议对该案作不起诉处理。

沈阳市检察院在充分参考听证评议意见的基础上，综合犯罪情节、悔罪表现、企业合规整改验收通过等情形，于近日依法对沈阳某木业有限公司及李某某作出相对不起诉决定，并宣告送达。

此外，为积极促成检察机关与行政机关的“合规互认”，充分彰显企业合规程序价值，沈阳市检察院主动做好行刑衔接工作，日前已向海关部门提出对涉案企业进行行政处罚的检察意见，避免不起诉后“一放了之”。

下一步，沈阳市检察机关将全面、稳实推进涉案企业合规改革，落实平等保护，依托沈阳市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会平台，做好涉案企业合规改革跟踪回访，助力企业诚信、合规、可持续发展，确保涉案企业“真整改”“真合规”，以能动履职服务经济社会发展大局。