近年来,庄河市检察院紧紧围绕市委和上级检察院工作部署,依法能动履职,积极推动辖区涉案企业合规考察工作,取得了良好成效。
摸着石头过河
“试”出一条路
法治是最好的营商环境。2020年12月,省检察院会同9家相关单位制定了《关于建立涉罪企业合规考察制度的意见》,为企业合规考察提供了指导和遵循。庄河市检察院认真学习领会《意见》,结合地区实际,在具体操作、法律程序、出具法律文书以及与行政机关配合协作等方面开展了积极探索。
该院对辖区部分企业开展了走访,充分听取意见建议,结合工作实际先后研究制定了《适用涉罪企业合规考察制度听取意见书》《适用涉罪企业合规考察制度征询书》《适用涉罪企业合规考察制度决定书》等文书模板,推动工作开展程序化、规范化。在辖区行政机关尚未收到上级相关工作部署的情况下,庄河市检察院积极作为、主动沟通,与相关部门就该项工作迅速达成共识、形成了工作合力。
典型案例引领
确保合规“有的放矢”
涉企合规考察是一项创新性工作,合规整改既不能“头痛医头、脚痛医脚”,也不能背离企业正常经营和司法机关办案实际。工作中,庄河市检察院以最高检发布的涉企合规考察典型案例为引领,以上级检察院业务指导为标准,充分考虑不同企业类型特点,在规定的框架内积极探索规范全流程办案机制。
强化沟通协调,将合规准备工作前移至侦查环节,为审查起诉阶段合规监督考察打好基础。准确区分单位与责任人责任,贯彻宽严相济刑事政策。一方面,对涉案的企业责任人依法惩处;另一方面,对适用企业合规、考察合格的涉案企业依法作出不起诉决定,助推“六稳”“六保”政策落到实处。提升检察一体化思维,防止“就案办案”,推动刑事检察与公益诉讼检察融合推进,提升工作质效。
强化诉源治理,注重发现案件背后反映的行业监管漏洞和社会治理难题,主动与有关主管部门会商研判,通过制发检察建议等方式,助推从个案合规向行业合规提升,做好涉企合规考察“后半篇文章”,努力实现“办理一起案件、扶助一批企业、规范一个行业”的效果。
挽救一个涉案企业
保住一批职工“饭碗”
某企业偷排未经处理的生产废水,涉嫌污染环境罪。公安机关侦查终结后移送检察机关审查起诉。经审查,该案事实清楚、证据确实充分,但庄河市检察院在深入走访期间,发现该企业是一家技术含量较高的科技型企业,若对企业负责人采取强制措施,将导致停产停工,众多员工们的“饭碗”也难以保住。
“绝不能办完一个案子,垮掉一个企业,下岗一批职工”,结合走访情况,且企业负责人到案后如实供述、自愿认罪认罚、真诚悔过,综合事实情节,该院经认真研判,认为应当给该企业改过自新的机会,于是启动了企业合规考察程序,并积极协调环评专业人员开展技术指导、及时进行环境质量评估。最终企业通过改进生产设备、新建蓄水池、采取循环利用废水的方式避免了对环境的污染。
“要是再偷排污水,我们都对不起自己的良心!”
在检察机关、环保部门的监督评估下,该企业顺利通过了为期三个月的考察期,达到合法合规经营标准,检察机关依法作出相对不起诉决定,企业“起死回生”,员工群体稳定,该案的办理达到了严排放、保民生、护环境、强营商的多赢共赢效果。得知消息后,该企业一名员工由衷地说道。
“厚爱”多一分
“严管”不缺位
合规考察不是“免罚金牌”,在对企业厚爱一分的同时,更需严守“依法规范”这道底线,确保涉案企业“真整改”“真改好”,避免出现“形式整改”“纸面合规”。
某企业未经林业部门审批擅自在林地内采石,经勘察占用林地近百亩,地表植被被破坏。庄河市检察院受理案件后,经审查认为该案基本适用企业合规考察制度。经开展相关工作,涉案企业主动缴纳了修复资金,检察机关依法启动合规考察程序。考察期间,该企业第一时间提交了合规计划书,明确整改内容、确定复垦方案,并立即开展绿化补植。
涉案企业先后三次提交合规计划执行情况的月报告,为确保企业“真整改”“真合规”,办案检察官深入整改现场,坚持每月不定期到复垦绿化地实地查看进展情况,不放过任何一个细节。通过在被毁林地上重新填土,栽种火炬树等成活率较高的树种,整改工作全部完成,企业通过了合规考察。庄河市检察院又组织召开公开听证会广泛听取意见,依法作出相对不起诉决定,按下“暂停键”的企业得以“重启”经营。通过合规考察,检察机关监督企业以案促改,使“带病”企业真正获得“司法康复”。