迎接省“两会”特别报道之十三 给涉嫌轻微犯罪企业一次“重生”机会

“感谢大连市检察院给外省涉罪企业和员工改过自新的机会，企业今后一定引以为戒，依法合规经营，努力回馈社会。”2021年9月27日，大连市检察院与昆明市检察院、第三方指导机构、涉案企业和犯罪嫌疑人通过远程会议的形式，在大连、昆明、营口三地、四个分会场同时召开线上公开听证会，某涉罪企业听到听证员们作出的听证意见后悬着的心终于放了下来。听证会上，听证员听取案情介绍，详细了解整改情况，经评议一致同意检察机关对涉案企业和犯罪嫌疑人作不起诉决定。

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一个涉罪企业，因为一项制度“重获新生”。该企业之前为获取更高利润，从英国购进润滑油时以低于实际购买价格的方式向海关申报进口，涉嫌逃税罪。办案检察官调查发现，该涉罪企业自成立以来，能够长期保持诚信经营、依法纳税、信誉良好，此前无其他违法犯罪行为，企业偶发犯罪系因实际经营者法律意识淡薄、企业管理制度不健全、内部监督规程欠缺等原因所致，并且犯罪嫌疑人对主要犯罪事实无异议，主动退缴违法所得，自愿认罪认罚，有悔罪表现，如果被判实刑，企业经营可能出现危机。“检察官向我们宣讲合规考察制度，让我们找到了改进和努力的方向。”该公司负责人说。

▲《法治日报》《检察日报》相继对该案进行了报道（点击图片查看详细内容）

服务保障各类市场主体在法治轨道上发展，是近年来检察机关的重要工作。从2021年3月开始，省检察院按照最高检工作部署，确定在大连、本溪两地开展企业合规考察改革试点工作，对涉罪企业在审查起诉过程中设立3至5个月的考察期，其间根据合规计划，帮助完善企业治理结构、健全管理规章制度、规范生产经营方式，在考察期结束后综合其合规建设情况、犯罪情节等决定是否起诉。

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“在之前司法实践中，检察机关对企业轻微犯罪案件的办理往往处于两难境地。如果构罪即诉、一诉了之，其负面影响必定造成企业商业信誉下降，甚至出现生产经营陷入困境乃至破产倒闭等严重后果。如果对涉罪企业直接作出不起诉处理，又使企业违规违法成本极低，违法风险并未解除，企业合规考察的出现，一举从源头解决了萦绕在检察官心头的这一司法实践难题。”省检察院第四检察部负责人介绍道。

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企业合规考察试点工作开展伊始，省检察院就十分重视制度建设，会同9家行政机关起草下发全国首个省级层面关于刑事合规考察制度的规范性文件《关于建立涉罪企业合规考察制度的意见》。在案件办理过程中，省、市两级检察院建立了常态化案件办理指导机制，设置专门对下指导协调员，就合规考察适用的主体条件、案件条件、考察方式和时间、评估效果等问题进行指导，明确“规”的主要内容包括国家法律法规、行业商业规则以及企业运行规章制度，并建立台账实行全流程监控，防止出现“功利化、盆景化、形式化”三项重点风险，已先后对全省5起案件作出不宜适用合规考察制度的指导意见，确保案件经得起法律和历史的检验。2021年9月，全省涉罪企业合规考察工作交流推进会召开，针对试点地区问题明确了要求，对工作任务进行了重点部署。

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依法惩戒的同时，检察机关更加关注的是怎样使它成为一个合法经营的企业。省检察院有关负责人表示，对于企业轻微犯罪案件，在审查起诉中建立合规考察制度，既给涉罪企业以深刻警醒教育，防范涉罪企业再次违法犯罪，也尽力减少和消除刑事诉讼对涉罪企业的负面影响，为其他企业合规经营提供样板和借鉴，帮助市场主体健康发展。

企业合规考察工作启动以来，全省三级检察院与行政监管机关协作，充分发挥检察职能和行政监管效能，2021年共办理合规考察案件44件，涉及污染环境罪、非法占用农用地罪、虚开增值税专用发票罪等15项罪名。

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来源：省检察院宣传处（新闻办公室）、第四检察部

文图：窦晓峰、李硕、柳月

编辑：李飞

审核：王忠贤

监制：张宇虹