大连丨“跨区域”协作+“线上”听证探索企业合规考察新路径

近日，大连市检察院同时连线三地、四个会场，就云南某机电设备有限公司涉嫌走私普通货物一案的企业合规及拟不起诉决定召开公开听证会。该案是大连检察机关创新探索“跨区域”协作启动企业合规考察机制的首例案件，也是全省检察机关就企业合规考察召开的首次“线上”听证会。

经审查，涉罪企业从英国某公司进口润滑油时，企业负责人、犯罪嫌疑人夏某与英国出口公司合谋，将三批次货物低报价格，涉嫌偷逃税款27万余元，后被大连海关缉私局查获。

到案后，该企业表示认罪认罚，愿意补缴偷逃税款，希望企业能重新回归经营正轨。综合考量企业犯罪情节、到案后表现，大连市检察院拟启动企业合规考察工作。

由于涉罪企业注册地在云南昆明，当地检察机关未被纳入企业合规考察试点单位，为确保考察依规顺利进行，遵循依法平等保护原则，在上级单位的支持指导下，大连市检察院首次创新跨区域委托协助考察机制，即按照相关工作指导方案，在侦查机关配合同意开展企业合规考察后，邀请昆明市检察院作为协作单位，共同委托第三方监管机构对涉罪企业开展考察和监督管理工作。

考察期内，涉罪企业按月报告合规进展，对引发犯罪的内部治理结构、规章制度等问题和漏洞进行了全面梳理。昆明市检察院现场走访、检查指导，监督企业制定完备的合规管理规范，完善治理结构，健全规章制度，规范生产经营方式。

考察期满后，大连市检察院依托互联网远程技术平台，“线上”完成了对该企业合规整改的核查工作。经审查评估，拟对该案作出相对不起诉决定。

听证会在大连市检察院设主会场，昆明市检察院、涉罪企业负责人和犯罪嫌疑人在三地、四个会场同步参加。最终，经五位听证员评议，认为涉罪企业已按要求完成合规建设，可适用相对不起诉。

企业负责人表示，感谢检察机关打破地域界限，给企业和员工改过自新的机会，今后一定会引以为戒，依法纳税，依法合规经营，努力回馈社会。

该案的办理，在法律框架内突破区域限制，实现了跨省市合作，体现了一视同仁、一体保护原则，是检察机关积极延伸办案效果，维护司法公正，助力法治化营商建设，服务经济社会发展的生动表现。

今年3月以来，大连两级检察院已对20家涉罪企业启动了合规考察工作，合规考察案件数量占全省总数近70%。大连检察机关充分发挥检察职能，建立了主动引入第三方监督评估、异地检察机关协作办理、依托互联网协作平台等工作机制，进一步依法加大对各类企业平等保护，落实依法“少捕慎诉”司法理念，积极适用认罪认罚从宽等刑事司法政策，既给涉罪企业以深刻警醒和教育，也给同行业企业合规经营提供了样板和借鉴，以检察履职助力企业健康发展，积极为优化营商环境贡献了检察力量。